4C認證是目前世界上被廣泛接受的、涉及咖啡種植、生產、加工等供應鏈各個環節可持續發展的管理規則，包含了社會、環境及經濟三個方面的原則。要求咖啡從業者保護生物多樣性，保護各類國家級瀕危動植物，正確使用和處理殺蟲劑及其它化學藥品，保護自然環境和人類健康，關注土壤保護、水資源保護、廢水和垃圾安全處理、優先使用可再生能源。

　　據瞭解， 4C協會是咖啡產業鏈中各利益相關者的全球性組織，其宗旨是通過降低成本、提高質量、提供市場情況並確保環境的可持續性來提高生產者的收入和生活條件。

　　標誌：

　　譯者簡介： 莫麗珍(1966～)女，本科，農學學士， 1988年至今一直在普洱市從事小粒種咖啡科研、生產技術、培訓和杯品等工作，在《熱帶作物研究》、《雲南熱作科技》和《熱帶農業科學》發表論文多篇，並出版《小粒種咖啡高產優質栽培技術圖解》專著。

　　4C咖啡認證是一個發展趨勢，4C認證是目前世界上被廣泛接受的、涉及咖啡種植、生產、加工等供應鏈各個環節可持續發展的管理規則。 本文是根據4C網站提供的4C咖啡認證的常見問題解答的譯文，僅供參考，如有不明之處，請查閱4C網站原文。

　　一、4C組織相關簡答

　　1. 什麼叫4C協會

　　4C協會是在瑞士日內瓦註冊的、合法的、非牟利性的、全球性(聯合國)的咖啡行業組織，英文全稱：Common Code for the Coffee Community”，譯成中文是“咖啡社區的管理規則”，簡稱4C或4C協會。

　　4C協會的成員包括種植咖啡的農民(大型和小型)、交易商(進口商和出口商)、從業者(咖啡烘焙商和零售商)和民間社會(非政府組織、標準制定計劃和工會);成員還包括個人、捐助者和其他機構也可以作爲準成員加入。

　　4C協會是一個多方利益相關者的組織，這一全球性的社會工作，讓從事咖啡的人共同提高其經濟、社會和環境條件，最終的目標是使可持續發展成爲主流，並儘可能地讓更多農民實現可持續的生產方式。

　　2. 爲什麼要成立4C協會?

　　2001年～2002年的咖啡危機導致很長時間的咖啡價格非常低，咖啡行業的可持續性受到威脅，咖啡種植區發展造成重大困難。因此種植者、貿易商和工業、公民社會代表們意識到需要共同努力來解決主要影響咖啡行業可持續發展問題。2003年，不同的涉衆團體發起的咖啡社區管理項目---“4C”協會，其口號爲“聯手發展一個更好的咖啡世界”。近10年來，4C協會繼續成爲競爭前的平臺，涉衆團體可以團結努力、解決影響可持續發展的問題。

　　3.什麼是4C單位?

　　4C單位是指長期生產4C標準咖啡的生產組。 4C單位的設置是靈活的。一個4C單位可以是共同註冊的小規模種植戶，如合作社或農民協會、採購站、一個工廠、一個本地商人、出口組織、也可以是在一個國家生產的烘焙咖啡廠。

　　建立一個4C單位的三個前提條件：一是成爲4C協會的一員或屬於現有的4C成員; 二是能夠提供最少一個集裝箱的商品咖啡生豆(20噸); 三是能遵守4C的行爲準則。如果你是一個生產商的商品咖啡生豆產量大於20噸，就可以自己註冊爲4C單位。如果你的產量不足，你可以加入一個既定的4C單位，或與其他小規模的農民建立一個新的4C單位;另一種情況是出口國要建立與供應商的4C單位。

　　在一個4C單位，任何人直接與咖啡接觸的被稱爲商業合作伙伴。一個人或公司爲咖啡生產和直接接觸的鮮果或商品咖啡生豆提供相關服務，如種植戶與農藥噴灑公司也被認爲是商業合作伙伴。

　　4、 咖啡種植者10種錯誤做法是什麼?

　　咖啡種植者10種錯誤做法：

　　(1)以極端方式使用童工;

　　(2)囚禁和強迫使用勞工;

　　(3)拐賣人口;

　　(4)禁止成員成爲工會的成員或代表;

　　(5)強行辭退員工而不給予合理補償;

　　(6)不能提供工人所需的合適的居住場所;

　　(7)不能爲所有員工提供飲用水;

　　(8)砍伐原始森林或破壞其他自然資源;

　　(9)使用禁用的殺蟲劑;

　　(10)業務關係中違背國際法、國內法和習慣做法的不正當交易。

　　5、 農民必須滿足什麼標準才符合4 C管理規則? 咖啡種植者必須滿足什麼標準才符合4 C管理規則?

　　首先，咖啡種植者必須排除10種錯誤做法;對種植者用28項原則衡量他們的表現和進步。

　　該協會設定了一個易於理解的紅色，黃色和綠色的評定系統。紅色表示“停止”，黃色表示“有待提高”，綠色表示“已經實現可持續發展的最高水平規則”。

　　該系統可以很容易地識別咖啡種植者是否已經上了軌道?並指出需要做的工作和關注的領域，引導他們邁向可持續發展。

　　由獨立的第三方驗證確認種植者的4C單位的得分平均爲黃色(意味着可以有一些紅色的指標)，隨着時間的推移預計所有操作進展可以達到綠色。紅色指標比綠色指標多是不能成爲4C單位的。

　　6、 4C協會在哪裏運作?

　　根據瑞士法律，4C協會註冊爲一個獨立的會員制組織，其總部設在德國波恩。迄今爲止4C協會成立了四個區域辦事處(非洲、巴西、中美洲和拉丁美洲、越南)。

　　7、 4 C協會如何資助其活動嗎?

　　各成員國在咖啡供應鏈上總商品交易量(生產、貿易或烘烤)和地位決定了該支付的會員費：農民支付少，烘焙者支付多。非政府組織、其他成員和準成員也要交4C會費。

　　4C協會收到的捐助包括：經濟合作與發展部門(BMZ)、FICA國際合作署和樂施會NOVIB(荷蘭)。

　　8、 什麼是4C標準咖啡?

　　4C標準咖啡是指咖啡源自驗證的4C單位及買賣沿4C咖啡連鎖協會的成員。4C協會的成員是4C系統的一部分，沿着這條供應鏈保持4C標準的身份、要求咖啡有可追溯性。有獨立的核查員檢查4C單位的可持續發展標準。4C貿易和工業成員承諾購買的4C標準的咖啡數量不斷增加。

　　9、 4C協會向種植者提供最小/固定的價格嗎?

　　4C系統的操作是定期供給和市場的需求機制。沒有固定的溢價或咖啡驗證4C單位提供的固定價格。然而，4C標準咖啡不只是“任意的咖啡”，它有一個派生的附加值，事實是生產、加工和交易應用基本的可持續性標準。採購商認識到這一點的附加價值和供應商有一個更好的平臺來協商4C標準咖啡的價格。此外，4C協會可持續發展的方式能幫助種植者更好的運用農業、加工和管理操作，增加產量、提高質量和降低成本，幫助種植者獲得更高的收入。

　　10、4C咖啡包裝上有標籤嗎?

　　沒有，4C協會不使用產品標籤，因爲4C咖啡鏈都通過了“認證”。4C作爲一個基本的標準其主要概念是改進的過程。這就是爲什麼在4C協會採用獨立的第三方驗證程序，以確保其成員對實施和機制這兩個措施的改進，符合並達到可持續發展的基本水平。

　　二、4C驗證環節簡答

　　1. 你怎麼知道種植者和其他供應鏈中的任何行爲是否符合4C行爲守則呢?

　　4C驗證過程始於一個自我評估的4C單位，對應的所有業務夥伴和單位的組織圖，這是實地核查的基礎。

　　由第三方驗證後，將覈查的4C單位及驗證其自我評估這些文件提交4C祕書處。

　　通過檢查文件和程序進行採訪和收集其他證據，並隨機抽查50%的平方根的所有個體農民和其他合作伙伴所涉及的業務。

　　驗證系統可以幫助4C單位和合作夥伴，確定需要改進的地方。如果驗證是肯定的，4C單位收到許可證就可銷售4C標準咖啡。

　　2. 驗證之前無需自我評估嗎?

　　申請4C驗證編號之前，4C單位必須進行自我評估，並確保所有的業務合作伙伴已經排除了10種錯誤的做法，達到4C規則的最低平均黃色的業績評估。

　　4C協會提供執行4C單位任務的工具：一是商業夥伴圖: 列出所有業務夥伴與各自的生產數據和評估結果圖,每組數據的4C行爲守則達到可持續發展性;二是自我評估：在4C單位的業務合作伙伴績效考覈的基礎上，整個4C組將評估總體水平;三是組織結構圖：需要4C單位的結構圖解釋它是如何工作的。

　　4C單位填寫正確的格式後，並證明組織實地核查、通過自我評估，該4C單位已排除了10個不可接受的行爲，並達成了黃色的平均水平。

　　3. 誰做驗證?

　　由專業的、獨立的第三方公司進行4C驗證。這些第三方公司對ISO /指南65或同等認可。此外，認證機構必須具有一定的資格和標準。校驗必須：一是檢查/系統的審計工作經驗;二是具有咖啡行業的背景和經驗;三是已成功參與在4C驗證培訓;四是有專職4C覈查員名單。

　　4. 如果4C驗證時發現有紅色做法該如何做?

　　4 C單位存在持續改進的問題，在入門級之後,它們都排除了10種錯誤做法，4C單位只需要達到平均黃色業績評估，就可獲得4C許可證。

　　4C單位如果紅色做法超過綠色的做法，將無法銷售4C咖啡;如果是綠色的做法超過紅色的做法，4C單位將獲得一個4C許可證並能銷售4C標準咖啡。

　　5. 4C驗證的成本如何?

　　驗證4C單位的價格沒有固定的，因爲這些成本取決於不同的因素，如驗證需要的天數、差旅費、住宿、每日津貼、旅行時間等，根據4C協會的經驗，外部驗證(審計)的平均費用約爲2,800歐元，變化主要取決於4C的單位的地理位置和其商業夥伴及業務合作伙伴的數量。

　　6. 驗證需要多少年做1次?

　　從獨立的第三方審覈通過後，一個4C許可證的有效期爲三年。3年後重新驗證核發。4C單位必須每年進行自我評價和發送他們的結果到4C祕書處。如果他們的範圍被擴大，4C單位每年可以被拜訪。此外，4C覈查員可以在不同的地區進行突擊隨機驗證訪問,以確保整個系統的信譽。

　　7. 4C的校驗方提前宣佈驗證時間?

　　4C單位和校驗方商量同意4C驗證時間，常見的做法是在驗證/認證審覈，他們將提前參觀種植者和企業夥伴，覈查不公佈名單。

　　三、檢查和平衡環節簡答

　　1. 4C協會在其決策過程中的參與性是如何呢?

　　4C協會是一個多方利益相關的會員、通過透明的參與決策的機構。成員在決策過程中有同樣的權利。4C協會的章程和各自的法律平等對待成員。

　　成員是4C協會的機關、理事會、執行委員會、調解委員會和技術委員會的核心要素。成員每三年舉行1 次大會：決定根本問題和選舉理事會。理事會每年至少舉行一次會議：決定戰略問題、重點活動和預算。理事會還選舉了執行委員會、技術委員會和調解委員會，爲期三年。執行委員會每月召開一次會議，決定4C祕書處的政治和重要的業務問題。

　　2. 對強大的跨國公司和種植者可以解決不平等的關係?

　　是,理事會的結構有利於種植咖啡的農民。聯合國大會是最高決策機構的協會，三年舉辦一次大會。參加大會的種植者有7個席位, 貿易/行業和公民社會共有5個席位。

　　3. 如何讓烘焙商提供購買4C標準咖啡的證明?

　　烘焙許可證號或4C單位的許可證的副本、運輸單據或合同，讓烘焙商能夠證明他們已經買了4C標準咖啡。4C祕書處提供給其成員和公衆的彙總數據，對採購量保密。

　　四、標準化環節簡答

　　1. 是否存在重複增加種植者負擔的標準?

　　有的。不同的標準可以讓咖啡種植者面臨着多重的審覈。這些多重審覈或驗證，就意味着種植者產生額外的成本，投入額外的努力。

　　爲了減輕負擔，讓咖啡種植者獲得利益的最大化，2008年，4C協會聯手雨林聯盟(Rainforest Alliance)爲基準，採用ISEAL和IMO爲測試標準。 4C協會的目標與其他機構或標準的目標相同。

　　雨林聯盟標誌：

　　2. 4C協會和雨林聯盟的工作標準流程如何?

　　由於4C行爲守則是一個基本的標準，其與雨林聯盟的農業可持續發展網絡(SAN)標準有非互惠性。這意味着，雨林聯盟證書的持有人可申請無需額外費用或驗證程序的4C許可證，而4C許可證持有人需要加入SAN，要獲得雨林聯盟認證的標準。

　　3. 如何標準測試讓咖啡種植者受益?

　　標準測試意味着同時持有雨林聯盟認證和4C許可證的成員完全可以訪問這個新興市場的4 C標準咖啡。生產商的全部產量不是通過一個特定的方案出售，可提供更好的營銷機會。標準測試和其他標準有助於減少驗證成本和努力。因此,基準測試是一個里程碑，其道路是讓整個行業有可持續性和明顯改善種植者的生計。

　　五、4C標準咖啡交易環節簡答

　　1. 誰可以交易4C標準咖啡?

　　4C協會的會員才能交易4C標準咖啡。在供應鏈中的所有參與4C標準咖啡的是4C協會的成員。

　　第一個在咖啡供應鏈上銷售4C標準咖啡的是4 C單位管理實體。管理實體負責實現4 C規則的行爲、內部控制系統和交易的可追溯性。

　　種植者個人被註冊爲業務合作伙伴的4 C單位，而管理實體是許可證持有人。個人業務合作伙伴並不擁有許可證，不能自行銷售4 c標準咖啡到任何其他非管理實體的4C單位買。

　　根據規則下面的實體4C供應鏈有資格參與咖啡交易：一是生產商和超過一整箱的商品咖啡生產商的團體/機構; 二是收穫後處理設施; 三是中級買家包括貿易商、出口商、進口商和處理器; 四是最終買家包括烘烤、可溶性製造商、自有品牌的企業和零售企業的自有品牌和連鎖咖啡吧; 五是咖啡代理商和經紀人。

　　4C標準咖啡在任何時間出售給非4C成員時，它將失去了4C標準咖啡的地位的。因此，如果最終買家要求使用4C標準咖啡，所有的成員在各自的供應鏈必須是4C協會的成員，並有會員證書證明。

　　2. 什麼是4C許可證?

　　驗證成功後，4C單位就可獲得4C許可證。它承認一個4C單位努力實現了4C的行爲守則，並確認已達到最小的“平均黃色業績評估，證實了4C校驗”。

　　使用此許可證的4C單位可以賣咖啡，其上市業務的合作伙伴爲4C標準其他4C的咖啡供應鏈中的成員。

　　雨林聯盟認證的4C成員可以無需覈實申請一個4C許可證。

　　3. 4C會員證書和4C許可證的之間的區別是什麼?

　　4C會員證書證明任何供應鏈的成員和任何其他成員，如公民社會，聯營公司及其他鏈成員，誰不直接參與生產，貿易和購買咖啡的成員。

　　但4C許可證只發給已通過驗證成功的4C單位，4C單位永遠屬於4C會員。4C會員證書並不等同4C許可證。

　　會員證書是頒發4C協會的所有成員，而4C許可證是驗證成功後發放給4C單位的執照。

　　4. 交易的4C標準咖啡的可追溯性是什麼?

　　4C供應鏈的每一個成員，從4C的單位到最後的買家需要通過許可證號沿供應鏈的4C單位交易的4C標準咖啡。這是包括許可證編號或提單等運輸文件和合同的副本相關文件。許可證可確保追溯至4C單位級別。

　　買家應該要求他們的供應商提供4C的許可證副本，以確保有效的和相對應的4C位。

　　除了4C行爲守則(經濟方面，原則6)的可溯源性要求，4C系統不需要任何超越4C標準。

　　4C單位 → 貿易 → 烘焙或加工 → 零售商

　　↓ ↓ ↓ ↓

　　5. 一個4C單位的咖啡可以作爲4C標準咖啡銷售嗎?

　　一個有效的4C許可證可以從種植者註冊爲業務合作伙伴的單位銷售4C標準咖啡。這也適用於雨林聯盟認證的種植或生產者團隊與雨林聯盟的基準方案下獲得的4 C 許可證。

　　只要一個4 C單位擁有一個有效的許可證就可賣4 C標準的咖啡,它也可以出售來自種植註冊爲業務合作伙伴的結轉庫存量。換句話說: 4C單位可以只出售結轉庫存爲4 C標準咖啡,如果它有一個到位的可追溯系統,確保咖啡只出自註冊業務合作伙伴。

　　請記住：4C驗證涉及到的是4C標準咖啡的生產和加工做法。它不涉及到咖啡本

　　身或產生的體積。

　　出售非4C的農民的咖啡，即不列爲商業夥伴4 c標準咖啡是一種錯誤的做法，屬於不道德交易，如果檢驗確定是這樣該許可證將被暫停使用。

　　6. 4C單位可以出售給UTZ或雨林聯盟認證的4C合格咖啡，或反過來?

　　不能，因爲並不是所有的RA等認證的咖啡自動兼容4C標準咖啡，相反4C標準咖啡也不會自動兼容其他的認證咖啡。總之：咖啡只能對應賣給各自認證許可證或驗證方案的證書。買家應該特別注意這一點來保持供應鏈方面的完整性和信譽度。

　　7. 非4C會員可以爲任何供應鏈的成員進行4C標準咖啡的貿易嗎?

　　不行。4C單位要求任何其他供應鏈的參與者，如出口商、貿易商或最終買家，在簽訂裝運/交貨日期合同時需要有一個有效的會員證。4C標準咖啡固然可以買給非成員，但有此種情況將失去了4C標準咖啡的地位。

　　8. 如何確保買家購買的咖啡是真正4C標準咖啡?

　　當接收到咖啡時要驗證許可證的有效裝運/交貨日期，通過供應商提供的許可證複印件可以很容易地證明。

　　當採購的咖啡是來自第三方(零售商和烘焙者)，而不是直接從4C單位購買咖啡時，爲了安全起見，你可以要求提供供應商會員證書的副本(4C標準要求咖啡供應鏈中的所有的中介機構必須是4C協會的成員)。

　　9. 爲什麼確認許可證號碼是必不可少的?

　　持許可證號碼或許可證的副本交易是必不可少的,因爲商業報告要求4 C成員必須遵守可追溯性。

　　最後的買家,如速溶咖啡烘焙商、製造商和零售商, 每年的咖啡年底需要提交每年4 C標準的咖啡收購產量報告。因爲其數量必須公佈對應許可證號,一個健全的內部跟蹤系統應該到位記錄所有購買4C標準咖啡與當年許可證號碼。記住:會員的許可證號碼是不重複的。你可以保留你收到的所有的4C標準咖啡卷宗,請確保你的供應商的許可證號碼或許可證的副本與交付的每一批4 C標準咖啡對應。

　　10. 一個4C單位可以出售比登記產量更多的4 C標準咖啡嗎?

　　商業報告是4C成員的一個關鍵性承諾。每年10月，4 C單位和最終買家收到4 C標準咖啡/咖啡年(10月～9月)的產量報告。中介不需要填寫在商業報告。每個咖啡年4C單位和最終買家始終要準備商業報告、需要註冊每批4C標準咖啡、最後的買家需要跟蹤他們的4C標準的咖啡。

　　電子商務報告可以通過4 C的在線平臺。訪問4 C在線平臺你需要一個由4 C提供的祕書處提供的登錄密碼。請確保您的登錄數據和所有記錄的運/收4 C標準咖啡的商業報告(4C商業報告的詳細說明，請參閱商業報告程序文件)。

　　一個4C單位的生產潛力由獨立覈查員實地審覈爲基礎，而實際生產的4C單位的產量可低於或高於審覈的生產潛力。此外，如果它來自上市業務的合作伙伴，4C單位可以從去年4C標準咖啡指標出售結轉庫存量，並符合特定的可追溯性的要求。

　　實際操作中，當4C單位賣出比登記產量更多的4 C標準咖啡時，4C祕書處將交叉覈查。